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为了预防和遏制洗钱和恐怖融资活动,规范金融机构客户尽职调查、客户身份资料及交易记录保存行为,维护国家安全和金融秩序,根据《中华人民共和国反洗钱法》《中华人民共和国反恐怖主义法》等法律、行政法规的规定,乐山中支制定了《富德生命人寿乐山中支客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法》并于2023年2月1日组织内勤员工开展了对该反洗钱内控制度的培训学习。

此次培训一是了解学习各部门的职责与分工;二是明确客户尽职调查一般性要求和特殊情形下尽职调查要求等;三是对客户身份资料及交易记录保存的明确要求。

近年来,随着金融产品和业务模式发生变化,金融行业反洗钱工作出现一些新挑战,为提升洗钱和恐怖融资风险防范能力,乐山中支将进一步完善反洗钱内控制度,加强反洗钱监管,提升机构反洗钱工作水平,将“风险为本”理念融入到反洗钱工作中,在防范利用金融体系从事洗钱等犯罪活动的基础上,提升金融服务效率。