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 反洗钱执法检查是对金融机构反洗钱履职评估的过程,也是对违法违规行为取证的过程。为了积极配合监管机构的监督检查工作,切实履行好反洗钱义务, 2023年8月30日下午,泸州中支在中支职场组织内勤员工开展了反洗钱专题培训。

本次培训由营运部合规岗何艳春主讲,宣导内容是“反洗钱基础知识-配合开展反洗钱监管”。她首先向大家介绍了《金融机构反洗钱和反恐怖融资监督管理办法》(中国人民银行令〔2021〕第3号)的相关内容,明确了中国人民银行及其分支机构依法对金融机构反洗钱和反恐怖融资工作进行监督管理。接着,她介绍了中国人民银行及其分支机构依法对金融机构反洗钱和反恐怖融资工作进行监督管理的主要内容、金融机构在配合监管措施过程中的常见问题及法律责任。随后,何艳春介绍了反洗钱监管措施,有反洗钱监管通知书、反洗钱监管意见书、反洗钱监管提示函、反洗钱约谈记录等,同时让大家明白反洗钱监管遵循风险为本的基本原则,执法检查的最终目的是为了引导金融机构适应反洗钱监管政策,对存在的问题进行整改,提高合规水平和控制风险能力。因此,公司要求大家积极配合反洗钱监管,持续深入的开展洗钱风险自评估,建立好数据质量管控长效机制,常态化、前瞻性地开展自查工作,在日常经营中切实履行好反洗钱义务。

本次培训加强了大家对反洗钱监管的认识,提高了反洗钱工作的积极性和主动性,增强了风险防控意识,为泸州中支在日常经营中切实履行好反洗钱义务奠定了坚实的基础。